田某因违规股票转让及信披违法遭重罚超2亿 证监会一日连发三罚单

证监会重拳出击：三起违法违规案件处罚结果公布

田汉及关联方违规转让股票及信息披露违法

证监会对田汉及其关联方的违规行为进行了深入调查，并公布了处罚结果。调查显示，田汉、京汉控股集团有限公司（以下简称“京汉控股”）和建水泰融企业管理有限公司（以下简称“建水泰融”）在转让“奥园美谷”股票过程中存在严重违规行为。

违规转让股票细节

• 2021年2月至5月，京汉控股通过他人账户违规转让“奥园美谷”股票，占公司总股本的1.66%，其中违反规定的比例为0.66%。
• 同年5月至7月，田汉和建水泰融通过集中竞价交易违规转让股票，占总股本的2.73%，其中田汉违规转让比例为1.69%，建水泰融为0.04%。

信息披露违法行为

• 田汉和京汉控股在持有“奥园美谷”股票期间，未如实向上市公司报告持股情况，导致2020年年报中的股东情况存在虚假记载。
• 在2021年2月至6月期间，田汉和京汉控股合计转让股票占总股本的4.44%，但未通知上市公司并公告。

处罚结果

• 田汉被没收违法所得1.93亿元，并处以2250万元罚款。
• 京汉控股被处以800万元罚款。
• 建水泰融被没收违法所得298万元，并处以50万元罚款。

延安必康财务造假案

延安必康制药股份有限公司（以下简称“延安必康”）及其时任董事长谷晓嘉因财务造假和信息披露违规受到证监会的严厉处罚。

财务造假行为

• 延安必康子公司通过虚构业务和资金循环，虚增营业收入和利润。
• 2019年虚增营业收入占披露的14.34%，虚增利润总额占披露的203.03%。
• 2020年虚增营业收入占披露的5.47%，虚增利润总额占披露的16.99%。

非经营性资金占用和关联担保披露违规

• 延安必康在公告中声称已归还非经营性占用资金，但后续披露存在虚假记载。
• 延安必康未按规定披露关联担保情况。

处罚结果

• 谷晓嘉被处以500万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。

夏德全操纵证券市场案

夏德全因操纵证券市场行为被证监会立案调查，并受到严厉处罚。

操纵市场行为

• 夏德全控制使用多个证券账户操纵多只股票，盈利金额达2790余万元。

处罚结果

• 夏德全被没收违法所得2790余万元，并处以同等金额的罚款。

结语

证监会此次公布的三起案件处罚结果，再次彰显了监管机构对资本市场违法违规行为的零容忍态度。通过严厉打击，证监会旨在维护市场秩序，保护投资者权益，促进资本市场的健康发展。