券商员工违规炒股遭查处，从业者直播违规亦受罚
从业人员违规炒股遭严惩
跨券商开户炒股行为
近期，上海证监局对华林证券某营业部从业人员仇某珍的违规炒股行为进行了处罚。仇某珍在任职期间，通过广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易金额达到388.64万元，非法获利5.1万元。尽管仇某珍提出未实际到岗、收益源于新股申购等申辩理由，监管部门依然认定其行为违反《证券法》，依法没收违法所得并处以五万元罚款。
从业人员合规意识薄弱
仇某珍的行为暴露了从业人员合规意识的薄弱，以及券商在员工行为管理上的漏洞。券商合规人士透露，行业内对员工开户的监控依赖于三道防线：入职培训、系统监测和稽核检查。然而，跨券商开户的隐蔽性较高，若从业人员使用他人身份或分散账户操作，单家券商难以独立追踪。为此，部分机构已采取更严格的措施，如华南某头部券商通过系统每日检索员工在其他券商的开户情况，一旦发现即触发监控预警。
投顾直播乱象频发
券商营业部违规被警示
除了从业人员炒股问题外，券商在互联网展业中的合规风险也引起了关注。上海证监局对粤开证券上海浦东新区杨高南路营业部采取了出具警示函的监管措施，因其在投顾业务直播中存在未按公司制度审核直播内容和未留存相关投资建议信息的违规行为。
直播违规行为多样
投顾直播领域的违规行为主要集中在内容审核与留痕管理违规、直播活动报备违规、投资建议缺乏依据与合规性、合作方资质违规以及人员资质与行为违规等方面。这些违规行为不仅违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，也反映出券商在新型展业模式下合规意识淡薄、合规管控不到位的问题。
合规性与内容传播效率的平衡
直播审核与留痕难度
随着视频直播平台成为券商获客新渠道，如何平衡内容传播效率与合规性成为一大难题。直播涉及即时互动，审核与留痕难度远高于传统投顾服务。业内人士指出，直播内容的即时性和互动性要求券商在合规管理上投入更多的资源和精力，以确保直播内容的合规性。
券商合规管理挑战
券商在新型展业模式下面临的合规管理挑战不容忽视。如何在保证内容传播效率的同时，确保直播内容的合规性，是券商需要认真考虑的问题。这不仅涉及到直播内容的审核和留痕，还包括直播活动的报备、投资建议的合理依据、合作方资质的审核以及人员资质的管理等多个方面。
结语
从业人员违规炒股和投顾直播乱象的频发，凸显了券商在合规管理上的不足。券商需要加强内部管理，提高从业人员的合规意识，同时在新型展业模式下，探索更加有效的合规管理措施，以确保业务的健康发展。
